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證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對新疆塔城國際資源有限公司采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕14號)顯示，新疆塔城國際資源有限公司(簡稱“塔城國際”)作為西藏珠峰資源股份有限公司(“西藏珠峰”，600338.SH)控股股東，存在以下信息披露違規(guī)行為。

一、未告知并配合上市公司披露相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。塔城國際及實(shí)際控制人黃建榮、黃瑛與九州證券股份有限公司法定代表人吳強(qiáng)于2016年7月14日簽署《吳強(qiáng)與黃建榮 黃瑛 新疆塔城國際資源有限公司關(guān)于<九州證券股份有限公司與新疆塔城國際資源有限公司之代償債務(wù)及投資協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》，公司未將上述補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況告知上市公司并配合履行信息披露義務(wù)。

【資料圖】

二、未告知并配合上市公司披露相關(guān)協(xié)議履行情況。公司于2016年7月11日與上海歌石祥金投資合伙企業(yè)(有限合伙)簽訂《上海歌石祥金投資合伙企業(yè)(有限合伙)與新疆塔城國際資源有限公司之代償債務(wù)協(xié)議》、與劉美寶簽訂《劉美寶與新疆塔城國際資源有限公司之代償債務(wù)協(xié)議》，公司在上述協(xié)議約定的結(jié)算日到期后，未告知并配合上市公司披露協(xié)議履行情況。公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號)第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號)第五十九條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對新疆塔城國際資源有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

西藏珠峰2022年半年報(bào)顯示，新疆塔城國際資源有限公司簡稱“塔城國際”，2005年4月28日，新疆塔城國際資源有限公司(原名“塔城市國際邊貿(mào)商城實(shí)業(yè)有限公司”)受讓西藏珠峰摩托車工業(yè)公司持有的公司6500萬股法人股股份，占公司總股份的41.05%，成為公司控股股東。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2022年9月30日，新疆塔城國際資源有限公司為西藏珠峰第一大股東，持股1.81億股，持股比例19.78%。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號)第三十五條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號)第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一) 責(zé)令改正；

(二) 監(jiān)管談話；

(三) 出具警示函；

(四) 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

(五) 認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

(六) 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對新疆塔城國際資源有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2022〕14號

新疆塔城國際資源有限公司:

你公司作為西藏珠峰資源股份有限公司控股股東，存在以下信息披露違規(guī)行為：

一、未告知并配合上市公司披露相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議

你公司及實(shí)際控制人黃建榮、黃瑛與九州證券股份有限公司法定代表人吳強(qiáng)于2016年7月14日簽署《吳強(qiáng)與黃建榮 黃瑛 新疆塔城國際資源有限公司關(guān)于<九州證券股份有限公司與新疆塔城國際資源有限公司之代償債務(wù)及投資協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》，你公司未將上述補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況告知上市公司并配合履行信息披露義務(wù)。

二、未告知并配合上市公司披露相關(guān)協(xié)議履行情況

你公司于2016年7月11日與上海歌石祥金投資合伙企業(yè)(有限合伙)簽訂《上海歌石祥金投資合伙企業(yè)(有限合伙)與新疆塔城國際資源有限公司之代償債務(wù)協(xié)議》、與劉美寶簽訂《劉美寶與新疆塔城國際資源有限公司之代償債務(wù)協(xié)議》，你公司在上述協(xié)議約定的結(jié)算日到期后，未告知并配合上市公司披露協(xié)議履行情況。你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號)第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號)第五十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法依規(guī)履行職責(zé)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

西藏證監(jiān)局

2022年12月28日