昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關于東北證券向專業(yè)投資者公開發(fā)行公司債券申請文件的問詢函。問詢函顯示，證監(jiān)會要求東北證券及主承銷商東吳證券評估立案調查對本次公開發(fā)行公司債券事項的影響。
據(jù)每日經(jīng)濟新聞報道，記者從深交所網(wǎng)站查詢獲悉，東北證券擬發(fā)行70億元小公募債，本次債券募集資金扣除發(fā)行費用后擬全部用于償還到期公司債券，主承銷商為東吳證券，該項目狀態(tài)為提交注冊。
以下為原文：
【資料圖】
關于東北證券股份有限公司向專業(yè)投資者公開發(fā)行公司債券申請文件的問詢函
東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司：
我會依法對深圳證券交易所報送的關于東北證券股份有限公司面向專業(yè)投資者公開發(fā)行公司債券的審核意見、注冊申請文件及相關審核資料進行了審閱，形成如下意見。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)的規(guī)定，請逐項落實并在3個月內向深圳證券交易所提交書面回復意見及電子文檔。不能按期回復的，我會可依法作出終止審查的決定。
回復內容涉及修改募集說明書的，請以楷體加粗標明。
附件：問詢問題
問詢問題
2023年2月6日，發(fā)行人因在執(zhí)行鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，所出具文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被我會立案調查。
請發(fā)行人補充說明案件具體情況，并結合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第29條規(guī)定，評估立案調查對本次公開發(fā)行公司債券事項的影響。
請主承銷商及發(fā)行人律師進行核查并發(fā)表明確意見。
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